清理整顿各类交易场所部联席会议办公室
清整联办[2019] 5号
关于印发《易会满同志在清理整顿各类交易场所部际联席会议第四次会议上的讲话》的通知

中央宣传部、中央政法委、中央网信办、高法院、高检院、发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、司法部、财政部，自然资源部、生态环境部、农业农村部、商务部、文化和旅游部、人民银行、国资委、市场监管总局、广电总局、银保监会、林草局、邮政局、知识产权局办公厅(办公室、秘书局)，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅，新疆生产建设兵团办公厅:
为贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，稳妥处置地方各类交易场所遗留问题和风险，2019年7月18日，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第四次会议召开。联席会议召集人、证监会主席易会满主持会议并讲话。联席会议成员单位和有关部门负责同志及联络员、各省级人民政府副秘书长、地方金融监管部门负责人参加了会议。会议通报了清理整顿各类交易场所总体形势、工作进展情况和面临的主要问题，并就下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚战的任务落实和推进措施进行了研商部署。现将易会满同志的讲话予以印发，并就有关事项通知如下:
一、请各成员单位、有关部门、各地区按照党中央、国务院决策部署和讲话要求，认真开展下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚工作，积极稳妥处置遗留问题和风险，有序撤并整合交易场所，完善交易场所长效监管机制，坚决打好打赢清理整顿各类交易场所攻坚战，维护国家金融安全和社会稳定。
二、请各地区根据本次会议精神，结合会议提出的清理整顿各类交易场所攻坚战的总体任务，分步实施目标和时间进度要求，制订下一步清理整顿各类交易场所攻坚战的具体工作方案，于8月30日前报联席会议办公室，联席会议办公室将在沟通协商基础上进行书面确认。
三、请各地区分别按2019年12月31日、2020年6月30日、2020年12月31日的时间节点，每半年向联席会议办公室报送攻坚工作进展情况。联席会议将适时向国务院报告有关情况。
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室

(中国证监会办公厅代章)
2019年7月31日

《易会满同志在清理整顿各类交易场所部际联席会议第四次会议上的讲话》( 2019年7月18日)

同志们:

自2011年11月国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)，部署开展清理整顿各类交易场所工作以来，在党中央、国务院坚強领导下，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)统筹协调，有关部门共同督导，各地政府积极推进，清理整顿工作取得明显成效。总体上看，一度猖獗的艺术品份额化、贵金属、石油、邮币卡等违规交易基本停止，分散式柜台交易、现货连续(延期)交易、融资融货交易、现货发售交易等违规模式得到整治，非法会员、代理商、授权服务机构以及“微盘”交易平台等得到清理，交易场所乱象得到有效遏制，交易场所风险得到逐步化解。在座各位都是这项工作的直接参与者和推动者，付出了巨大辛劳，有的甚至承受了不小的压力。借此机会，我向大家以及参加这项工作的全体同志表示衷心感谢!
刚才，阎庆民同志通报了清理整顿各类交易场所工作情况、与会联席会议成员单位、有关部门负责同志结合各自职责做了很好的发言。从发言情况看，清理整顿各类交易场所是一项极为艰巨的任务，涉及面广，政策性强，维稳压力大；清理整顿成效显著，但历史遗留问题和风险依然不少，情况十分复杂，尤其是清整过程中暴露出一些新情况、新问题，需要认真面对；有的地区在思想认识和具体行动方面仍存在一定差距，需要着力解决。下一步，我们要充分发挥联席会议的作用，进一步压实责任，发挥好合力稳妥化解存量风险，尤其要严控增量，疏堵结合，实现标本兼治。
今天我们召开联席会议第四次会议，就是要以 新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，按照党中央、国务院决策部署，在前期清理整顿工作基础上，稳妥处置交易场所遗留问题和风险，建立健全长效监管工作机制，坚决打赢清理整顿各类交易场所攻坚战。下面，我讲几点意见。
一、准确把握形势，把思想和行动统一到党中央 国务院的决策部署上来
2019年国际国内形势错综复杂，要认真学习领会 近期系列重要讲话和中央经济工作会议精神，深刻认识和准确把握外部环境的变化和我国改革发展稳定面临的新情况新问题新挑战，坚持底线思维，增强忧患意识，提高风险防控能力，切实维护经济社会大局稳定。
一是要从政治高度认识交易场所清理整顿工作。按照党的十九大要求，2017年底中央经济工作会议提出，用3年时间打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。清理整顿各类交易场所攻坚战是党中央、国务院有关文件明确的一项重要任务，是三大攻坚战的组成部分。我们要增强“四个意识”，坚定“四个自信”，践行“两个维护”，从防范化解金融风险、维护社会稳定、服务实体经济大局出发，进一步提高政治站位和行动自觉，全面决胜清理整顿各类交易场所攻坚战。地方各类交易场所是要素市场的重要组成部分，社会性强，影响面广，必须守住风险底线，及时消除隐患。同时也要看到，交易场所功能的正常发挥，有利于权益和商品的正常流转，有利于形成合理的市场价格，有利于发挥市场对资源配置的决定性作用。要坚持问题导向，统筹谋划，分类指导，精准施策，在防范化解重大风险和突出问题上出实招硬招，推动各类交易场所更好服务经济社会发展。
二是要按期完成交易场所清理整顿攻坚战任务。目前，交易场所乱象虽得到全面遏制，但仍有一些遗留问题和风险亟待解决，交易场所总体数量仍然过多过濫，长效监管机制还不够健全完善，风险爆发和违规活动死灰复燃的可能性依然存在。随着非法集资、互联网金融等专项整治工作的推进，存在其他领域金融风险向交易场所转移的苗头，近期我们发现有几家交易场所为网贷平台违规发行债权类融资产品、短期内形成较大风险，值得大家警惕。我们要扎实推进“三年攻坚战”，以求真务实、敢于担当、敢于斗争的精神，查处违规、化解风险、建章立制，明确目标、倒排时间、稳扎稳打，确保清理整顿各类交易场所攻坚战任务如期完成，向党和人民交上满意的答卷。
三是清整工作中要切实注意维护社会稳定。今明两年党和国家重大事件多，敏感时间节点多。交易场所具有较强的社会性和公开性，其违法违规活动极易引发系统性风险,直接关系到经济金融安全和社会稳定。前些年一些交易场所从事违法违规活动，侵犯广大投资者利益，将资金据为已有，留下大量社会不稳定问题，地方政府却要承担相应的处置成本，教训十分深刻。昆明泛亚有色等交易场所违法犯罪活动引发的风险波及面广、涉及人数众多，至今不稳定问题隐患犹存。2019年初在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上讲话指出，对涉众型经济案件受损群体，要坚持把防范化解风险同打击犯罪、维护稳定统筹起来，做好控赃控人、资产返还、教育疏导等工作。我们在工作中要认真落实 重要讲话精神,将思想和行动统一到党中央和国务院的决策部署上来，做好矛盾源头化解和重点群体、重点人员稳控工作，建立信息共享和通报机制，依法打击犯罪和追赃挽损，教育引导投资者通过合法途径维护权益，坚决避免大规模群访事件发生，为供给侧结构性改革和经济高质量发展营造稳定安全的环境。
二、持续努力推进，稳妥解决交易场所遗留问题和风险
目前，交易场所数量过多过濫，金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等交易场所的遗留问题和风险不少，有些还涉及大量个人投资者，需要精准拆弹、妥善处理。我们要按照党中央、国务院决策部署，继续对违规开展连续集中竞价交易及“变相公募”的各类交易场所进行整治，坚决撒并违规交易场所，构建规范有序的交易场所秩序。
(一)坚决防范和化解金融资产类交易场所风险。2017年初召开的联席会议第三次会议要求，省级人民政府限制金融资产类交易场所违规业务增量，督促其整改。2018年9月联席会议专题工作会议进一步明确限定金融资产类交易场所业务范围，要求不得新增违规业务，按照交易类、债权类、资产管理类等业务类型分类化解存量风险。截至目前，全国金融资产类交易场所的债权类业务存量仍达8517亿元，涉及约120万名个人投资者，规模压降较慢，风险不可忽视。请相关地区高度重视金融资产类交易场所的风险防范和处置工作，严格按照联席会议文件和本次会议精和积极稳妥推进违规业务风险的化解。争取每半年时间消化1/3，到2020年底全部化解完毕。没有制定、报送风险化解方案的，要机紧时间制定;已经制定方案的，要尽快完善细化落地实施，按照时间进度安排，对违规问题作出限期处理，确保业务风险只减不增。相关地区金融管理部门要担负起对金融资产类交易场所的整改督导职责，定期掌握其产品和投资人情况，防止和其他领域金融风险相互交叉传染，防范涉众性风险。需要强调的是，地方金融资产类交易场所的业务范围限于所在省级行政区域内，未经中央金融管理部门批准不得从事信贷、证券、保险、信托等金融产品交易，其他类别的交易场所均不得超范围违规从事金融资产类业务。
(二)平稳处置邮币卡类交易场所风险。前些年，邮币卡类交易场所开展违规交易涉及众多个人投资者，形成巨大的涉众性风险，部分地区风险较为突出和集中，维稳压力始终较大。2017年“回头看”工作开展以来，各地采取措施化解存量，投资者人数由近千万减少了一半，但后续风险处置进入深水区，化解工作难度加大。分析其原因，主要是责任追究力度不够，缺乏有效疏导手段，持仓及亏损客户仍然存在等待观望心理。下一步，要继续按照2017年7月联席会议邮币卡类交易场所专题工作会议精神开展工作，压实交易场所责任，切实保护投资者利益，依法追究违法犯罪分子责任，另一方面，要根据本次会议精神，结合地方实际，开拓思路，创新方法，通过多种手段疏导客户，缓释风险。力争用一年时间，将邮币卡类交易场所客户基本疏解完毕。疏解处置过程中，重点抓好维稳工作，要完善工作机制，加强预期管理，强化宣传教育，逐步扭转投资者心理预期，尽可能通过协商调解等方式化解民事纠纷。存量风险未得到化解的，新的邮币卡交易场所不得开业。
(三)妥善解决大宗商品类交易场所问题。目前大宗商品类交易场所因前期违规活动形成的遗留问题尚未彻底解决，信访投诉举报所占比重居高不下。大宗商品类交易场所数量众多，占全国交易场所总量近一半，而且很多在违法违规交易停止以后，根本就没有新的交易品种和合规盈利模式，现在仍处于等待观望状态，成为“僵尸”交易场所，有的在等待机会东山再起。据不完全统计，全国仅大宗商品类停业的“僵尸”交易场所达230多家。这些遗留问题如得不到妥善处理，不仅风险隐患不能革除，而且还会影响行业形象，制约大宗商品类交易场所的健康发展。从近期各地报送的材料看，部分地区对交易场所撤并整合工作态度消极，敷衍应付。我在这里重申一下，按照党中央、国务院文件精神和联席会议文件规定，过去从事贵金属、石油、邮市卡交易等严重违规、整改不力的交易场所，在遗留问题和风险处置完毕后，应当依法撤销关闭，绝不能让它们卷土重来、危害社会。到2019年底，风险处置完毕的“僵尸”交易场所要全部撤销或转型。各地区要正视大宗商品类交易场所的突出问题，进一步健全完善退出机制，把处置“僵尸”交易场所作为重要抓手，加大撤并工作力度，该关闭的坚决关闭，大力破除无效供给；同时完善风险处置工作机制，依法稳妥处理信访投诉，多策并举，逐步化解遗留问题和风险。
(四) 讲究方式方法，防范处置风险的风险。清理整顿工作具有高度复杂性和敏感性，防止发生系统性金融风险是一项根本性任务，也是检验清理整顿工作成效的重要标准。大家要统一思想、认识和行动，切实增强大局意识，工作中一定要牢固树立底线思维，认真开展风险评估，从防范金融风险、维护金融安全、服务国家大局出发，周密组织部署，采取有效措施，既要有序处置遗留问题和风险，坚决整治交易场所乱象，也要坚持稳中求进，把握好节奏和力度，讲求方式方法，做好应对复杂局面和极端情形的准备，避免发生系统性区域性金融风险。需要指出的是，稳妥处置交易场所风险，决不允许以交易场所客户多、风险大、容易出事为理由拖延观望等待，影响全国交易场所清理整顿工作大局。事实证明，只要精心安排、做好预案、稳步操作，有关各方真正落实责任、措施得当，平稳处置风险是完全可以实现的，实践中已有若干成功案例。
三、严防死灰复燃，建立健全交易场所长效监管机制
前期地方各类交易场所反复出现问题和风险，一个重要原因，就在于交易场所监管制度没有建立，监管责任没有落实，缺乏规范发展的长效机制。决胜清理整顿各类交易场所攻坚战，必须打破“一管就死、一放就乱”的循环怪圈，要在“治标”方面下功夫，更要“治本”建立长效监管机制，坚决防止交易场所问题死灰复燃，推动其走上规范发展道路。
(一)建立完善制度机制。建立完善的制度规则体系是交易场所健康发展的前提。联席会议的职责之一是督导有关部门和省级人民政府建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。因此，中央有关部门应当制订本行业本领域交易场所运行规范或指导意见，省级人民政府应当出台交易场所监管办法，落实属地监管责任。近年来，相关部门立足行业实际，从行业规范角度陆续制订了一批行业监管规则。同时，全国已有28个地区出台了规制辖内交易场所的管理规则。当然，也要看到，在交易场所建章立制方面仍有大量工作要做，有的部门还未制订专门针对交易场所的指导意见，部分地区的交易场所监管规则还未出台，部分地区的规则已滞后于实际工作需要。请尚未制订交易场所指导意见的部门和出台交易场所监管办法的地区抓紧完成相关工作，已制订出台制度规则的部门或地区要根据实际情况和工作需要及时修改完善，力争在2020年6月底前对外发布。各类交易场所的监管要建立协同配合机制，即中央有关部门统一指导和省级人民政府属地监管相结合相统一，逐步形成行业、地区纵横交错、系统严密的大监管格局，让交易场所的合规经营有章可循、违法违规活动及时得到惩戒。
(二)切实减少交易场所。交易场所具有规模效应，不在数量多，而在质量、品牌和影响力，必须走专业化道路。针对前些年一些地区交易场所审批权下放、重复建设、数量过多、监管不力等问题，联席会议已出台若于文件予以制止和纠正，明确了具体政策要求。目前交易场所乱批滥设的势头得到控制，但总数仍然过多，要切实减少交易场所数量。近期省级人民政府清整工作重点是撤销关闭违法违规的交易场所，尤其是那些“僵尸”交易场所；推动合法合规但业务范围重叠的交易场所按类别有序整合。未按要求完成清理整顿各类交易场所工作任务的地区，原则上不得批设新的交易场所。根据国务院金融稳定发展委员会有关政策要求，下一步交易场所清理整顿攻坚战结束后，省级人民政府在审批地方各类交易场所前，也应征求中央有关部门的意见。各地区要在联席会议和行业主管部门指导下，结合本地资源禀赋、产业需求、配套条件和监管能力，统筹研究论证各类交易场所的数量规模、结构布局和区域分布，切实做到“总量控制、合理布局、审慎审批”，坚决防止“拍脑袋”决策，走“盲目建设、形成乱象、处置风险”的老路。同时建议，相关行业部门从行业发展角度做好本领域交易场所的调研规划，完善行业规则，加强业务指导，逐步改变各地区重复建设、无序竞争的状态。
目前，各地区新设交易场所的积极性依然很高，大家要保持头脑冷静。实际上，交易场所的运维成本很高，如果不能实现规模化，不能提升增值服务水平，就很难生存。现在有的地区有几十个交易场所，各种成本不少，管理难度大。交易场所运行难以为继，就可能滋生违法违规活动。部分交易场所做通道业务，自身没赚多少钱，却产生了很多风险，最终还要由政府来处置。因此，大家要统一思想，交易场所不是金融创新的重点，要慎提新设交易场所的意见或建议。
(三)认真落实监管责任。前些年一些地区对交易场所盲目审批、缺乏监管，导致乱象丛生、风险积聚，这种状况必须彻底扭转，要牢固树立“有风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职”的监管意识。各地区要充实监管力量，健全制度规则,补齐监管短板，强化日常监管，用足用好支付结算等多种措施和手段，掌握交易场所的动态情况，提高风险监测和处置能力，促进存续的交易场所合法合规经营。发现问题和风险的要及时纠正处理，绝不能姑息容忍，养痈贻患。要大力推进科技监管，充分运用大数据、人工智能等手段,提升交易数据分析监测等智能化专业监管能力。要完善风险预警防控机制，强化信息交流共享，及时开展风险研判，明确风险防控责任，主动加强协调配合。各地区要树立大局观念，坚持“全国一盘棋”，有效应对交易场所利用互联网进行展业的问题，共同构筑交易场所监管防线，避免形成监管洼地，防止监管套利。
(四)培育行业健康生态。培育良好行业生态是促进交易场所规范发展的一项治本措施，依靠各地区各部门的共同努力。要创造条件，努力营造有利于交易场所合规发展的外部环境，引导其服务实体经济，坚决扭转“劣币驱逐良币”的局面。首先是“扶优惩劣”，对于违法违规、酿成风险的交易场所要及时查处，涉嫌犯罪的要依法追究责任。对于那些坚持合法合规经营，服务实体经济的交易场所，地方政府要出台相关政策措施，支持其发展壮大。同时，行业主管部门加强对本行业领域交易场所的监督指导，宣传和网信部门进行正面宣传、净化媒体网络空间，市场监督管理部门打击交易场所违法广告活动，公安机关查处交易场所涉嫌违法犯罪行为，工信部门及时清理网上非法交易平台，人民法院依法开展对涉交易场所案件的审判工作，证监会等中央金融管理部门做好专业支持，共同打造良好的交易场所外部发展环境。
四、发扬斗争精神，全力打赢清理整顿各类交易场所攻坚战
打赢清理整顿各类交易场所攻坚战，是一项政治任务，时间紧，难度大，既要有决心和信心，也要讲求方法和策略，要尊重规律，坚持目标导向，精准施策，有序推进各项工作，确保清理整顿攻坚战取得胜利。
(一)高度重视，加强领导。清理整顿各类交易场所是整治金融乱象、防控金融风险的一项重要工作，这项工作已经历时八年，取得显著成效，目前胜利在望。“行百里者半九十”，越到最后关头越是紧要，我们在思想上要高度重视，不能有丝毫懈怠，不能功亏一篑。对于地方交易场所清理整顿工作，中央综治办和金融管理部门已将其作为地方政府考核评价重要因素，有关方面正在研究将其纳入地方高质量发展综合绩效评价范围。联席会议将对各地区交易场所清理整顿攻坚战工作进行监督、指导和评价，每半年通报各地区的任务落实情况，同时向国务院领导报告。会后请大家向省委省政府领导汇报本次会议精神，提请省委省政府继续重视支持清理整顿各类交易场所工作。请各地区各部门对清理整顿各类交易场所攻坚战进行专题动员、部署和研究，确保既有清理整顿工作机制正常高效运转，按期完成清理整顿各类交易场所攻坚战任务。
(二)盯住目标，狠抓落实。为按期完成3年攻坚战任务，请大家紧紧盯住以下目标开展工作:一是2019年底前，金融资产类交易场所存量风险化解1/3,邮币卡类交易场所投资者人数疏解一半;风险处置完毕的僵尸交易场所全部撤销或转型，同类别交易场所整合协议签署;交易场所指导意见或监管办法完成起草或修改工作。二是2020年6月底前，金融资产类交易场所存量风险:再化解1/3，邮币卡类交易场所投资者人数基本疏解完毕;僵尸交易场所全部撒销或转型，同类交易场所整合并完成工商注册手续;交易场所指导意见或监管办法对外发布。三是2020年底前，地方各类交易场所存量风险基本化解完毕;交易场所撒并整合工作完成，新设和整合后的交易场所有效运转;交易场所监管机制有效建立，圆满完成清理整顿攻坚战的任务。会后请每个地区结合上述阶段性目标制订下一步清理整顿攻坚战的具体目标，联席会议办公室将在沟通协商基础上进行书面确认。建议各地区按照重点交易场所类别组织专门的清理整顿工作组，成员由省清理整顿工作领导小组牵头单位、交易场所行业管理部门及清理整顿工作领导小组相关成员单位等组成。清理整顿工作组在分析目标、情况和问题的基础上，按照党中央国务院和联席会议相关政策要求，制订完善工作方案，做到“一所一策”，明确具体责任人和时间进度要求，抓紧开展工作。请各地区每半年向联席会议办公室报送攻坚工作进展情况。
(三)勇于担当，主动作为。三年攻坚战时间已经过半，各地区各部门要切实增强责任感和使命感，按照时间进度和政策要求，紧紧围绕稳妥处置遗留问题和风险、撤并整合交易场所、建立长效监管机制这三项任务，综合施策，标本兼治，打好打赢清理整顿攻坚战。我们知道，经过多年清理整顿，交易场所遗留问题中会有不少“硬骨头”，下一步攻坚战中还会遇到各种困难和障碍。要按照 在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上的讲话精神，敢于担当，敢于斗争，保持斗争精神、增强斗争本领，以“踏平坎坷成大道，斗罢艰险又出发”的顽强意志，勇于与各种艰难险阻做斗争，直至取得清理整顿各类交易场所攻坚战最后的胜利。
同志们! 2019年是新中国成立70周年，是决胜全面建成小康社会实现第一个百年奋斗目标的关键之年。我们肩负的防控化解风险的责任重大、使命光荣。当前，全党正在开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，要求广大党员干部要以强烈的政治责任感和历史使命感，保持只争朝夕、奋发有为的奋斗姿态和越是艰险越向前的斗争品格，以钉钉子精神抓工作落实，努力创造经得起实践、人民、历史检验的实绩。要将这次主题教育同实际工作结合起来，自觉将 新时代中国特色社会主义思想转化为推进改革发展稳定的实际行动，力戒形式主义、官僚主义，推动解决人民群众反映强烈的突出问题，有序推进清理整顿地方交易场所工作，坚决打赢清理整顿交易场所攻坚战。

现货平台的性质

目前，几乎所有的现货交易平台及其会员单位均采用，集中交易、标准化合约、做市商、T+0交易、保证金杠杆交易，甚至当日无负债结算制度，符合国务院38号文和2012年37号文《清理整顿各类交易场所的实施意见》对违法证券期货活动的定义。因此，任何以“现货交易”名义进行的此类交易，本质上均属于非法期货交易。