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中基协关于私募基金管理人入会新要求

发布时间:2017-08-24 16:29:01

阅读量:260

  中国基金业协会于2016年9月8日发布《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》,《通知》规定了目前执行的私募基金管理人观察会员入会条件为:

  1、私募基金管理人在协会私募基金管理人登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》;

  2、私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元;或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元;

  3、私募基金管理人具有较好的市场声誉,无不良诚信记录,最近一年未受到监管或行政管理机构的处罚。

  对于近期确需满足《证券期货经营机构私募资产管理运作管理暂行规定》中“提供投资建议服务的第三方机构”相关会员资格要求的私募证券基金管理人,还可提交近期开展“提供投资建议的第三方机构”业务的说明函。

  为确认拟入会会员的合规诚信状况,私募基金管理人申请加入协会,应当接受协会的会员入会核查。

  私募基金管理人通过下述任何一种方式的会员入会核查的,将依据协会《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》有关规定,成为协会观察会员。

  符合条件的私募基金管理人可选择的入会核查方式包括:

  1、已提交《私募基金管理人登记法律意见书》且在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》后登记为私募基金管理人的机构,协会将视同该机构选择此项入会核查方式。

  2、自愿接受协会委派的律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构的入会核查。选择此项入会核查方式的,需要预先缴纳入会费。

  3、参照《私募基金管理人登记法律意见书指引》,通过私募基金管理人登记备案系统自愿提交《私募基金管理人登记法律意见书》。


来自:仟律网

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