根据券商人士爆料：“日前，股转公司内部已经启动了执业质量评价机制，列出13条红线标准，如存在不达标情形，连进券商内核的机会都没有，将无缘新三板。”

　　十三条红线如下：

　　一、环保问题未落实的

　　1、公司建设项目的环评批复、环评验收及“三同时”验收等批复文件未取得;

　　2、建设项目未完工或尚未取得相关主管部门的验收文件的，环评批复文件中的环保要求的执行情况未达标，且未取得应当取得的文件的;

　　3、存在污染物排放的企业，未取得排污许可证取得，存在排污费缴纳情况不合规的，公司的排放经政府部门认定不符合标准，未遵守重点污染物排放总量控制指标;

　　4、关于公司的日常环保运转，公司有关污染处理设施未正常有效运转;公司的环境保护责任制度和突发环境应急预案建设情况缺失的;公司工业固体废物和危险废物申报和处理情况未核查清楚且违规的;有禁止使用或重点防控的物质处理问题未解决的;

　　5、公司被环保监管部门列入重点排污单位名录，未依法公开披露环境信息。

　　二、企业开展业务必备资质未办理且可能带来重大法律风险的(如重大行政处罚)

　　企业应当取得业务开展必备资质(如GMP证书、特种设备检验证书、危险品生产运输证书等)而未取得，且未采取有效补足措施存在被政府机构行政处罚可能的。

　　三、企业存在重大行政处罚不符合挂牌条件的

　　1、企业存在行政处罚，根据对应的行政处罚法、行政法规或行政部门规章、地方政府规章规定已经明确是情节严重的(如安全事故等);

　　2、企业存在行政处罚，律师未明确论证且未下明确结论不属于重大行政处罚的;

　　3、申报报表显示存在营业外支出，项目组未能合理解释原因或有重大遗漏情况的。

　　四、存在关联方资金占用在内核会前未解决的

　　内核会前拟挂牌企业被关联方直接占用或各类金融通道(如委托贷款等)形式占用的，不论金额大小，未清偿且未规范内控措施的。

　　五、存在关联方担保的

　　内核会前拟挂牌企业存在替关联方担保，未做重大风险提示，未明确解决担保措施，未履行必要内控决策程序，未分析被担保方偿债能力，大股东未明确兜底措施的，被担保方已经明显丧失清偿能力的。

　　六、核定征收未能整改的小规模纳税人

　　小规模纳税人未整改为一般纳税人的。

　　七、重要子公司及海外子公司核查不清楚且未充分信息披露的

　　1、重要子公司未按照股转公司解答充分信息披露的;

　　2、海外子公司的核查尽职调查程序不充分，未聘请海外律师出具法律意见，未经过大使馆或领事馆认证的;

　　八、存在现金收支类业务

　　不符合现金管理有关规定，存在各类违规现金收支(如农业企业现金收付)未能整改，收入或者采购内控制度不严密，未完善内部控制制度，无明确结论意见的。

　　九、股权管理存在严重瑕疵的或股东资格不合规的

　　1、应取得国有股权设置批复而未取得的;

　　2、职工持股会问题未能取得合法有效解决的;

　　3、集体企业改制过程存在严重瑕疵，未取得确权文件，律师未发表明确结论意见的;

　　4、国有企业改制过程存在严重瑕疵，未取得确权文件，律师未发表明确结论意见的;

　　5、公司股权存在举报或者诉讼纠纷，不能合理解决，或者存在代持情况无合理解决方案的;

　　6、股东中存在资格不合规情况的(如公务员、参照公务员管理事业单位人员等)。

　　十、行业不适合的

　　1、公司所属行业尚无明确监管政策，暂不适合挂牌的(如类金融行业P2P，各类交易场所等);

　　2、所属行业有违社会主义道德，或不符合公序良俗(如殡葬行业等)，或有可能给主办券商带来不利影响或评价的;

　　3、推荐挂牌的企业存在巨大社会争议，给主办券商带来不确定性影响的。

　　十一、董监高的任职资格存在疑问的

　　1、董监高资格不符合国家有关规定的(如教育部有关高校行政领导兼职规定，国家公务员有关禁止性规定，退休人员有关禁止性规定等);

　　2、董监高报告期内(股转按照最近24个月规定，我司按照报告期从严把握)被中国证监会等行政处罚或者被采取禁入措施的。

　　十二、报告期无持续运营记录的

　　报告期内无持续运营记录(如无营业收入和营业成本，只有偶发性收入，或者无系统性的研发费用支出记录等)。

　　十三、出资存在重大问题

　　存在大比例非货币性出资，无专项核查意见，律师不能发表明确意见。