证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有:
1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。
2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。
4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。
5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人。
6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录;接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。
7、按中国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得在营业场所以外的地方,接受有价证券委托。
8、根据现行有关规定,经纪商在接收客户委托时,不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务,如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。
【法律依据】
《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
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不能出境,现在很多地方的教育而都规定中小学教师出境游要报备,根据《事业单位工作人员处分暂行规定》第十六条 有下列行为之一的,给予记过处分;情节较重的,给予降低岗位等级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)散布损害
胡梅君律师
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时间:2020-07-24
履约保函区分申请人和受益人的标准是业主方还是承包方。业主方就是受益人,承包方就是申请人。履约保函是指:应劳务方和承包方(申请人)的请求,银行金融机构向工程的业主方(受益人)做出的一种履约保证承诺。如果劳务方和承包方日后未
刘晓明律师
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时间:2020-09-19
保险公司没有权利查询个人的银行流水。根据《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则。《中华人民共和国商业银行法》第二十九条:商业银行办理个人储
陈锦昌律师
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时间:2020-09-26
一般处理规定,客户办理存折挂失,原则上必须由本人办理,需提供有关帐户信息、本人的实名证件。但部分地区部分银行出于人性化考虑,可以委托他人代办挂失,代办挂失的还需同时提供代办人和存款人的实名证件。若实名证件己丢失的,客户可
陈佳佩律师
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时间:2020-08-04
保险受益人需要的资料:如果还没有购买商业保险,那么在填写保单的时候,只要写上受益人的名字和身份证号就可以了(如果未成年人用的出生证明,需要出生证明复印件;未成年人,要户口本上的身份证号码);如果已经购买了保险,想要增加受
丁红霞律师
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时间:2020-09-26
所有者权益借方增加是发行股票筹集资本的意思。银行存款增加,所有者权益增加。股本科目和资本公积科目都是所有者权益科目,贷方表示增加,借方表示减少。《企业会计准则第37号金融工具列报》第二条金融工具信息的列报,应当有助于财务
饶智军律师
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时间:2020-09-21
需要20个工作日左右。1、贷款人提交贷款申请,可以当天完成。2、银行贷前审查,通过后市住房公积金管理中心会进行复审,2个工作日内完成。3、公积金管理中心对贷款进行审核,1个工作日内完成。4、审核通过后,贷款银行与贷款人签
涂春兰律师
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时间:2020-07-22
公积金贷款银行放款时间一般需要3到4个月的时间。银行按公积金中心审批的结果通知申请人办理贷款手续,由借款人夫妻双方与银行签订借款合同及相关的合同或协议,并将借款合同等手续送公积金中心复核,公积金中心核准后即划拨委贷基金,
李勇胜律师
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时间:2020-08-26
目前职工住房公积金账户存款按照归集时间区分利率档次,当年归集和上年结转的分别按活期存款和三个月定期存款基准利率计息,目前分别为0.35%和1.10%。此次调整后,职工住房公积金账户存款利率将统一按一年期定期存款基准利率执
郑平进律师
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时间:2020-07-21
忠实保证保险与合同保证保险的区别在于:1.忠实保证涉及的是雇主与雇员之间的关系,而合同保证并不涉及这种关系。2.忠实保证的承保危险是雇员的不诚实或欺诈,而合同保证承保的危险主要是被保证人的违约行为。3.忠实保证可由被保证
黄秋燕律师(9年执业)
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时间:2020-09-28